滬深交易所：加強(qiáng)擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管

——來(lái)源：中國(guó)信用

　　日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），《指引》適用于各板塊發(fā)行上市審核工作。滬深交易所表示，將加強(qiáng)擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管，防范“影子股東”違法違規(guī)“造富”問(wèn)題，進(jìn)一步從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

　　滬深交易所明確，將壓嚴(yán)壓實(shí)責(zé)任，結(jié)合前期制定并外推的信息披露審核要點(diǎn)，交易所將進(jìn)一步壓嚴(yán)壓實(shí)發(fā)行人信息披露主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任，嚴(yán)把上市企業(yè)入口關(guān)。擬上市企業(yè)未如實(shí)說(shuō)明或披露股東信息，或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，交易所將予以嚴(yán)肅查處；涉嫌違法違規(guī)的，及時(shí)移送相關(guān)部門處理。

　　在監(jiān)管協(xié)同方面，滬深交易所將進(jìn)一步加強(qiáng)與相關(guān)部門的監(jiān)管協(xié)同和信息共享，發(fā)揮監(jiān)管合力。對(duì)企業(yè)存在反洗錢管理、反腐敗要求等方面問(wèn)題的，交易所將及時(shí)提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)意見(jiàn)征詢程序。市場(chǎng)主體對(duì)指引具體適用有重大疑問(wèn)的，可及時(shí)向交易所咨詢反映。

　　滬深交易所表示，雖然《指引》發(fā)布之日前已受理的企業(yè)不適用指引新增股東的股份鎖定要求，但仍需按照《指引》要求做好股東信息披露工作，保薦人應(yīng)該嚴(yán)格按照《指引》要求進(jìn)行補(bǔ)充核查。滬深交易所表示，將與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)共同努力，在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核等工作中，認(rèn)真貫徹落實(shí)指引要求，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，確?？苿?chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板建設(shè)和注冊(cè)制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。