立足實(shí)際?積極探索 全面推進(jìn)電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管——訪國(guó)家能源局資質(zhì)中心主任陳濤

——來源：中國(guó)信用

　　近日，國(guó)家能源局印發(fā)《國(guó)家能源局關(guān)于實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）?！锻ㄖ分赋?，要及時(shí)記錄和歸集信用信息，全面應(yīng)用信息分類等級(jí)，規(guī)范實(shí)施信用分類監(jiān)管措施。同時(shí)，派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要在電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后監(jiān)管全過程，加強(qiáng)信用等級(jí)評(píng)定結(jié)果應(yīng)用。

　　記者了解到，電力業(yè)務(wù)許可包括電力業(yè)務(wù)許可證和承裝（修、試）電力設(shè)施許可證，取得許可證的單位按照相關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，接受國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。電力業(yè)務(wù)許可事關(guān)電力市場(chǎng)秩序健康發(fā)展，乃至整個(gè)電力系統(tǒng)安全、優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。此次印發(fā)的《通知》旨在深入推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，探索建立貫穿事前、事中、事后全過程的以信用為基礎(chǔ)的新型許可監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“信用管終身”，切實(shí)提升監(jiān)管水平，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　國(guó)家能源局資質(zhì)中心主任陳濤在接受記者采訪時(shí)表示，《通知》對(duì)電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管作了全面規(guī)定，為規(guī)范開展相關(guān)工作提供了制度支撐和政策依據(jù)，為探索以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制提供示范借鑒。

　　深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署

　　推動(dòng)信用監(jiān)管在能源領(lǐng)域落地生根

　　記者：請(qǐng)問此次國(guó)家能源局印發(fā)《通知》的背景是什么？

　　陳濤：黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視信用監(jiān)管工作。2014年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》，將信用監(jiān)管體制基本健全作為2020年社會(huì)信用體系建設(shè)的一項(xiàng)主要目標(biāo)，要求在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管。近年來，國(guó)務(wù)院不斷加大信用監(jiān)管的推進(jìn)力度，2018年6月，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議要求圍繞優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，加快構(gòu)建以信用為核心的監(jiān)管機(jī)制；2019年6月，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議指出加強(qiáng)信用監(jiān)管是基礎(chǔ)，是健全市場(chǎng)體系的關(guān)鍵；7月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確要求構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的，貫穿市場(chǎng)主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機(jī)制。

　　2016年12月，國(guó)家能源局印發(fā)《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見（2016—2020年）》，將加強(qiáng)以信用為核心的市場(chǎng)監(jiān)管作為七項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)之一。今年年初印發(fā)的《國(guó)家能源局2019年資質(zhì)管理和信用工作要點(diǎn)》，明確要求實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可和承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用分類監(jiān)管。為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，切實(shí)提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性和有效性，國(guó)家能源局在認(rèn)真研究并廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，決定出臺(tái)《通知》，全面實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管。

　　以電力業(yè)務(wù)許可為突破口

　　探索信用分類監(jiān)管有效經(jīng)驗(yàn)

　　記者：國(guó)家能源局在電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管率先實(shí)施信用分類監(jiān)管，主要考慮是什么？

　　陳濤：電力業(yè)務(wù)許可包括電力業(yè)務(wù)許可證和承裝（修、試）電力設(shè)施許可證，是派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體頒發(fā)管理的行政許可。在電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管率先實(shí)施信用分類監(jiān)管，主要有兩點(diǎn)考慮。一是行政許可既是政府的重要職能，也是信用體系建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域，且行政許可直接關(guān)系市場(chǎng)主體權(quán)益，實(shí)施信用監(jiān)管更有利于“激勵(lì)守信、懲戒失信”的作用發(fā)揮；二是行政許可涵蓋事前、事中、事后全流程監(jiān)管環(huán)節(jié)，先行實(shí)施信用監(jiān)管更有利于全面探索實(shí)踐，積累實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。下一步，我們將加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管實(shí)施情況的跟蹤指導(dǎo)，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，再逐步推廣到能源行業(yè)監(jiān)管的其他領(lǐng)域。

　　結(jié)合工作實(shí)踐

　　建立全流程閉環(huán)監(jiān)管機(jī)制

　　記者：《通知》對(duì)電力業(yè)務(wù)許可開展信用監(jiān)管有哪些具體要求？

　　陳濤：為落實(shí)“建立健全貫穿市場(chǎng)主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機(jī)制”的總體要求，《通知》在電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后全過程，明確了對(duì)不同信用等級(jí)的監(jiān)管對(duì)象可采取的差異化監(jiān)管措施。在事前審批時(shí)，提出對(duì)信用良好的市場(chǎng)主體可采取簡(jiǎn)化證明材料、建立容缺受理機(jī)制、適當(dāng)壓縮辦理時(shí)限等措施；在事中檢查時(shí)，明確在“雙隨機(jī)、一公開”檢查中設(shè)置差異化隨機(jī)抽取比例、開展差異化自查等措施；在事后監(jiān)管中，采取失信提示、警示約談、限期整改、列入重點(diǎn)關(guān)注名單和“黑名單”等措施。為了保證《通知》有效落實(shí)，我們還配套制訂了《電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》《承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》等2項(xiàng)應(yīng)用措施標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確細(xì)化了分類監(jiān)管措施。

　　完善信息化系統(tǒng)支撐

　　保障信用監(jiān)管順利推進(jìn)

　　記者：下一步，國(guó)家能源局將如何把電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管落到實(shí)處？

　　陳濤：實(shí)施信用監(jiān)管是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，既要有政策依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，也要有信息平臺(tái)的數(shù)據(jù)支撐?！锻ㄖ分赋鲆?guī)范和加強(qiáng)信用分類等級(jí)和信用平臺(tái)功能應(yīng)用。為此，我們建立了電力行業(yè)市場(chǎng)主體信用監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并依托能源行業(yè)信用信息平臺(tái)，以信用平臺(tái)歸集共享的行政處罰、行政檢查等信用信息為主要依據(jù)，由信用平臺(tái)按照信用監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)體系自動(dòng)評(píng)價(jià)生成市場(chǎng)主體的信用等級(jí)，保證了信用等級(jí)評(píng)定科學(xué)規(guī)范和公開透明。市場(chǎng)主體信用分類分級(jí)，為監(jiān)管部門實(shí)施差別化精準(zhǔn)監(jiān)管提供重要保障。通過能源行業(yè)信用信息平臺(tái)，還可以實(shí)時(shí)查詢信用狀況、提示監(jiān)管措施、抽取“雙隨機(jī)、一公開”檢查對(duì)象，完善的系統(tǒng)功能為信用監(jiān)管提供了有力支撐。

　　推動(dòng)協(xié)同信用監(jiān)管

　　構(gòu)建共建共治共享格局

　　記者：國(guó)家能源局在推進(jìn)信用監(jiān)管中如何聯(lián)合其他部門和發(fā)揮社會(huì)力量？

　　陳濤：跨地區(qū)、跨部門和全社會(huì)協(xié)同監(jiān)管是信用監(jiān)管的典型特征?！锻ㄖ分赋?，要按照“依法依規(guī)、分類有序、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、協(xié)同共治”的原則實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管，構(gòu)建政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治的協(xié)同共治模式。國(guó)家能源局將聯(lián)合其他部門加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管，充分發(fā)揮市場(chǎng)主體、行業(yè)組織和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管中的作用。對(duì)信用等級(jí)為失信、嚴(yán)重失信的監(jiān)管對(duì)象，將聯(lián)合其他部門依法依規(guī)對(duì)其進(jìn)行預(yù)警提醒、約談，對(duì)“黑名單”主體采取聯(lián)合懲戒措施，強(qiáng)化內(nèi)部約束和管理形成全行業(yè)共同參與信用監(jiān)管的強(qiáng)大合力。

　　構(gòu)建信用修復(fù)機(jī)制

　　鼓勵(lì)自主糾正失信行為

　　記者：在信用監(jiān)管中，對(duì)于擁有不良信用信息記錄的企業(yè)如何糾正失信行為、避免失信懲戒？

　　陳濤：為鼓勵(lì)和引導(dǎo)能源行業(yè)失信主體主動(dòng)糾正失信行為，消除不良影響，形成良好的行業(yè)誠(chéng)信氛圍，今年3月27日，國(guó)家能源局印發(fā)了《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用修復(fù)管理辦法（試行）》，明確了被國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)處罰的市場(chǎng)主體不良信用信息修復(fù)的條件、程序等要求。監(jiān)管對(duì)象在失信信息披露期限內(nèi)，糾正失信行為且消除不良影響后，向國(guó)家能源局或者派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出修復(fù)申請(qǐng)，并經(jīng)審核確認(rèn)后，通過能源行業(yè)信用信息平臺(tái)對(duì)其失信信息進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整后，該失信信息不再公開披露或作為失信懲戒的依據(jù)。