史上最嚴(yán)處罰震動(dòng)金融圈：收黑錢賣評(píng)級(jí)的大公資信終于栽了

——來(lái)源： ipo觀察

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證監(jiān)會(huì)深夜開閘！9月15日起，外國(guó)人可開戶炒A股！

今年年初把美國(guó)信用評(píng)為負(fù)面展望級(jí)別的大公資信，終于倒在自己名噪一時(shí)的“民族牌”評(píng)級(jí)信用上。

今天可謂大公資信的黑暗日，先是中國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)發(fā)布消息，給予大公資信嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

接著，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)宣布，北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責(zé)令大公國(guó)際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級(jí)管理人員。

上述處罰消息意味著，大公資信將被禁止在未來(lái)一年內(nèi)進(jìn)行債券評(píng)級(jí)的工作。

一天之內(nèi)遭遇兩次重?fù)?/strong>

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的消息的關(guān)鍵詞在于“收取高費(fèi)用”、“虛假表述”。

消息顯示，2017年11月-2018年3月，大公評(píng)級(jí)在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)，直接向受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用同時(shí)，在交易商協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過(guò)程中，大公評(píng)級(jí)向協(xié)會(huì)提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實(shí)信息。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)，是銀行間債券市場(chǎng)、拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)參與者共同的自律組織，協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)主管單位為中國(guó)人民銀行。

該協(xié)會(huì)在債券市場(chǎng)的權(quán)威性在市場(chǎng)得到公認(rèn)。

而證監(jiān)會(huì)的通報(bào)，則是直接暫停大公國(guó)際證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)一年。證監(jiān)會(huì)稱，大公國(guó)際存在如下問(wèn)題：

一是大公國(guó)際與關(guān)聯(lián)公司公章混用，內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良，內(nèi)部管理混亂；

二是在為多家發(fā)行人開展評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用，有違獨(dú)立原則；

三是部分高管人員及評(píng)審委員會(huì)委員資質(zhì)不符合要求；四是個(gè)別評(píng)級(jí)項(xiàng)目底稿資料缺失，模型計(jì)算存在數(shù)據(jù)遺漏等。

上述問(wèn)題違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（2007年證監(jiān)會(huì)令第50號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的相關(guān)規(guī)定。

北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責(zé)令大公國(guó)際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級(jí)管理人員。目前，北京證監(jiān)局已完成行政監(jiān)管措施告知程序，相關(guān)后續(xù)工作正依法推進(jìn)。

回應(yīng)：對(duì)別有用心的人保留追究法律的責(zé)任

針對(duì)監(jiān)管部門的處罰決定，大公資信今晚發(fā)布公告稱：對(duì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，向長(zhǎng)期以來(lái)關(guān)心支持我們工作的各界人士表達(dá)深深歉意！

公告稱，大公資信將在監(jiān)管部門的指導(dǎo)幫助下，按要求逐項(xiàng)對(duì)照、徹底整改，并認(rèn)真研究解決行業(yè)面臨的新情況、新問(wèn)題，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)和工作完全合規(guī)合法、穩(wěn)步有序推進(jìn)。

大公資信將繼續(xù)堅(jiān)持走民族品牌國(guó)際化發(fā)展道路，堅(jiān)持客觀、公正、獨(dú)立的評(píng)級(jí)原則，堅(jiān)持適應(yīng)國(guó)家發(fā)展需求推進(jìn)評(píng)級(jí)模式創(chuàng)新，堅(jiān)持積極推動(dòng)國(guó)際評(píng)級(jí)體系改革。

大公資信已將需要說(shuō)明的問(wèn)題申訴材料提交有關(guān)部門。

大公資信對(duì)某些別有用心的人利用此次事件蓄意污蔑和誹謗的行為保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。

大打“民族牌”，曾給美國(guó)信用降級(jí)

大公評(píng)級(jí)于1994年經(jīng)中國(guó)人民銀行和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)成立，是中國(guó)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的創(chuàng)建者，擁有銀行間和證券業(yè)兩大債券市場(chǎng)，四個(gè)國(guó)家政府部門認(rèn)定的中國(guó)全部債務(wù)工具類信用評(píng)級(jí)資質(zhì)。

大公資信官網(wǎng)也顯示，大公信用信息服務(wù)有限公司隸屬于大公國(guó)際信用評(píng)級(jí)集團(tuán)，成立于2002年，是大公國(guó)際信用評(píng)級(jí)集團(tuán)旗下專業(yè)從事與政府合作共同推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的全資子公司。